Horario
Recepción de asistentes: 09:30
MODULO I: 09:45
Café: 11:30 - 12:00
Almuerzo: 14:30 - 16:000
MODULO II: 16:00
Fin de Seminario: 18:00
Programa
MODULO I
Cómo considerar el riesgo legal y quién debe medirlo: claves para el análisis y la repartición de responsabilidades en cuanto al control seguimiento y reporting
El rol del Director de Asesoría en la gestión del Riesgo Legal y el Compliance Officer como garante de cumplimiento normativoEl Riesgo Legal PenalCómo establecer criterios de análisis de riesgos atendiendo a su origen
Normativas aplicables: autonómica, estatal y regionalCódigos de buenas prácticasNormativa interna de la empresaMarco contractual establecido con stakeholders
Cómo establecer una metodología clara para la evaluación del riesgo legal: Hasta dónde valorar y qué nivel de riesgo tolerar
Análisis de los riesgos ante la situación actual: identificación de los riesgos por sectores de actividad y unidades de negocioEvaluación del riesgo legal, valorando probabilidad e impacto: elaboración de un mapa de riesgo legal a partir de una matriz de riesgoEstablecimiento de protocolos de recogida de datos y frecuencia de muestreoDiseño e implementación del Cuadro de Mando: fijación de alertas ante umbrales de cumplimientoValoración de los niveles de Riesgo residual aceptables para cada caso y herramientas para monitorizarlo
Claves para establecer Medidas Mitigadoras (PTA/deadline) para la gestión Integral del Riesgo Legal
Medidas preventivas: cómo elaborar un manual de políticas de gestión, prevención y control del Riesgo Legal
Principios normativos para contrarrestar el riesgo legal. Principio de proporcionalidadOrganigrama para el control del Riesgo Legal: definición de responsabilidades y canales de aviso ante la detección de riesgos inesperados o incontroladosProtocolos de obtención de datos periódicos y redacción de documentación al respectoTransmisión de la Política de Riesgo Legal a los empleados para fortalecer la cultura Corporativa transversal: formación y aplicaciónEstablecimientos de criterios para realizar auditorías internas periódicasProcesos y plazos de Reporting para dar valor al proceso de gestión del Riesgo Legal
Medidas reactivas: protocolos para la investigación y la actuación ante una brecha en el control del Riesgo Legal
Cómo asegurar la recogida de datos y garantizar la cadena de custodia de pruebasDiseño de planes de contingencia y reacción ante la brechaProceso de reporting al Consejo de la situación actual y de las potenciales acciones al respectoPuesta en contacto con las autoridades competentes
Valoración y control del riesgo legal en Outsourcing de servicios:
Asesoramiento para la selección de proveedoresMarco contractual necesario: confidencialidad, responsabilidades, garantía, protección de datos, incentivos y penalizaciones, condiciones de terminaciónEstablecimiento de herramientas de control de niveles de cumplimiento del contratoJurisprudencia al respecto
Enrique Fernández Albarracín
Socio Responsable Banca, Mercado de Capitales & Asset Management
TAX & LEGAL SERVICES. PWC
MODULO II
Criterios para la incorporación del riesgo legal dentro de la Gestión Integral del Riesgo Corporativo
Claves para vincular los distintos procedimientos de Control de Riesgo de la entidad con los procesos específicos de gestión del Riesgo LegalCómo integrar el riesgo legal dentro de la estrategia de Apetito de Riesgo de la empresaQué datos reportar al Consejo de Administración para vincular Riesgo Legal con Gobierno Corporativo y Risk Appetite
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